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1940年投资公司法
1940年8月22日立法；《美国制定法大全》第54编第789页（1940年）；《美国法典》第15编第80a-1节至第80a-64节，经修订。
INVESTMENT COMPANY ACT OF 1940
Act of Aug. 22, 1940; 54 Stat. 789 (1940); 15 USC 80a-1-80a-64.
在《美国法典》中对应的目录
《美国法典》第15编第2D章
第一分章——投资公司
第80a-1节. 认定与政策声明
第80a-2节. 定义；适用性；制定规则的考虑因素
第80a-3节. 投资公司的定义
第80a-3a节. 州法对慈善事业保护
第80a-4节. 投资公司的分类
第80a-5节. 管理公司的分类
第80a-6节. 豁免
第80a-7节. 未注册投资公司开展的交易
第80a-8节. 投资公司的注册
第80a-9节. 不合格的某些关联人和承销商
第80a-10节. 董事、高管和员工的关联关系或权益
第80a-11节. 证券交易要约
第80a-12节. 投资公司的功能和业务活动
第80a-13节. 投资政策变动
第80a-14节. 投资公司规模
第80a-15节. 顾问和承销商合同
第80a-16节. 董事会
第80a-17节. 某些关联人和承销商的交易
第80a-18节. 投资公司的资本结构
第80a-19节. 支付或分配
第80a-20节. 委托代理权；有表决权信托；循环所有权
第80a-21节. 管理公司提供的贷款
第80a-22节. 证券的分销、赎回、回购；证券协会进行的监管
第80a-23节. 封闭式公司
第80a-24节. 《1933年证券法》项下的证券注册
第80a-25节. 重组计划；委员会提交的报告
第80a-26节. 单位投资信托公司
第80a-27节. 定期支付计划
第80a-28节. 面额凭证公司
第80a-29节. 投资公司和关联人的报告与财务报表
第80a-30节. 账户与记录
第80a-31节. 会计师与审计师
第80a-32节. 民事诉讼中向委员会报送的文件
第80a-33节. 报告、记录的销毁和伪造
第80a-34节. 非法陈述和名称
第80a-35节. 违反职业诚信义务
第80a-36节. 盗窃与贪污
第80a-37节. 规则、条例和命令
第80a-38节. 颁布规则和条例的程序
第80a-39节. 颁布命令的程序
第80a-40节. 委员会的听证
第80a-41节. 本法的执行
第80a-42节. 法院对命令的审查
第80a-43节. 违法和诉讼辖权
第80a-44节. 向委员会提交的信息之披露；副本
第80a-45节. 委员会的报告；雇用和租赁权
第80a-46节. 合同的有效性
第80a-47节. 对本法的违反
第80a-48节. 处罚
第80a-49节. 对其他法律的解释
第80a-50节. 可分割性
第80a-51节. 简称
第80a-52节. 生效日
第80a-53节. 选择作为企业开发公司接受监
第80a-54节. 企业开发公司收购资产
第80a-55节. 董事资格
第80a-56节. 与某些关联人之间的交易
第80a-57节. 投资政策的变动
第80a-58节. 本法条款的合并
第80a-59节. 企业开发公司的功能和业务活动
第80a-60节. 资本结构
第80a-61节. 贷款
第80a-62节. 证券分销与回购
第80a-63节. 账户与记录
第80a-64节. 阻止对本法的遵从；控制权人的责任
USC TITLE 15 > CHAPTER 2D > SUBCHAPTER I
SUBCHAPTER I—INVESTMENT COMPANIES
§ 80a-1. Findings and declaration of policy
§ 80a-2. Definitions; applicability; rulemaking considerations
§ 80a-3. Definition of investment company
§ 80a-3a. Protection of philanthropy under State law
§ 80a-4. Classification of investment companies
§ 80a-5. Subclassification of management companies
§ 80a-6. Exemptions
§ 80a-7. Transactions by unregistered investment companies
§ 80a-8. Registration of investment companies
§ 80a-9. Ineligibility of certain affiliated persons and underwriters
§ 80a-10. Affiliations or interest of directors, officers, and employees
§ 80a-11. Offers to exchange securities
§ 80a-12. Functions and activities of investment companies
§ 80a-13. Changes in investment policy
§ 80a-14. Size of investment companies
§ 80a-15. Contracts of advisers and underwriters
§ 80a-16. Board of directors
§ 80a-17. Transactions of certain affiliated persons and underwriters
§ 80a-18. Capital structure of investment companies
§ 80a-19. Payments or distributions
§ 80a-20. Proxies; voting trusts; circular ownership
§ 80a-21. Loans by management companies
§ 80a-22. Distribution, redemption, and repurchase of securities; regulations by securities associations
§ 80a-23. Closed-end companies
§ 80a-24. Registration of securities under Securities Act of 1933
§ 80a-25. Reorganization plans; reports by Commission
§ 80a-26. Unit investment trusts
§ 80a-27. Periodic payment plans
§ 80a-28. Face-amount certificate companies
§ 80a-29. Reports and financial statements of investment companies and affiliated persons
§ 80a-30. Accounts and records
§ 80a-31. Accountants and auditors
§ 80a-32. Filing of documents with Commission in civil actions
§ 80a-33. Destruction and falsification of reports and records
§ 80a-34. Unlawful representations and names
§ 80a-35. Breach of fiduciary duty
§ 80a-36. Larceny and embezzlement
§ 80a-37. Rules, regulations, and orders
§ 80a-38. Procedure for issuance of rules and regulations
§ 80a-39. Procedure for issuance of orders
§ 80a-40. Hearings by Commission
§ 80a-41. Enforcement of subchapter
§ 80a-42. Court review of orders
§ 80a-43. Jurisdiction of offenses and suits
§ 80a-44. Disclosure of information filed with Commission; copies
§ 80a-45. Reports by Commission; hiring and leasing authority
§ 80a-46. Validity of contracts
§ 80a-47. Violation of subchapter
§ 80a-48. Penalties
§ 80a-49. Construction with other laws
§ 80a-50. Separability
§ 80a-51. Short title
§ 80a-52. Effective date
§ 80a-53. Election to be regulated as business development company
§ 80a-54. Acquisition of assets by business development companies
§ 80a-55. Qualifications of directors
§ 80a-56. Transactions with certain affiliates
§ 80a-57. Changes in investment policy
§ 80a-58. Incorporation of subchapter provisions
§ 80a-59. Functions and activities of business development companies
§ 80a-60. Capital structure
§ 80a-61. Loans
§ 80a-62. Distribution and repurchase of securities
§ 80a-63. Accounts and records
§ 80a-64. Preventing compliance with subchapter; liability of controlling persons
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