1940年投资顾问法

1940年8月22日立法；《美国制定法大全》第54编第847页（1940年）；《美国法典》第15编第80b-1节至第80b-21节,经修订。

The Investment Advisers Act of 1940

Act of Aug. 22, 1940; 54 Stat. 847 (1940); 15 USC 80b-1-80b-21

在《美国法典》中对应的目录

《美国法典》第15编第2D章

第二分章——投资顾问

第80b-1节.  认定

第80b-2节.  定义

第80b-3节.  投资顾问注册

第80b-3a节.  州与联邦责任

第80b-4节.  投资顾问报告

第80b-4a节.  防止滥用非公开信息

第80b-5节.  投资顾问合同

第80b-6节.  禁止投资顾问从事的交易

第80b-6a节.  豁免规定

第80b-7节.  重大错误陈述

第80b-8节.  一般禁止性规定

第80b-9节.  本法的执行

第80b-10节.  向委员会提交的信息之披露

第80b-10a节.  协商

第80b-11节.  委员会规则、条例和命令

第80b-12节.  听证会

第80b-13节.  法院对命令的审查

第80b-14节.  违法和诉讼管辖

第80b-15节.  合同的有效性

第80b-16节.  【最终终止，特此省略】

第80b-17节.  处罚

第80b-18节.  委员会的雇用和租赁权

第80b-18a节.  对投资顾问的州监管

第80b-19节.  条款的可分割性

第80b-20节.  简称

第80b-21节.  生效日

15 USC> CHAPTER 2D > SUBCHAPTER II

SUBCHAPTER II—INVESTMENT ADVISERS

§ 80b-1. Findings

§ 80b-2. Definitions

§ 80b-3. Registration of investment advisers

§ 80b-3a. State and Federal responsibilities

§ 80b-4. Reports by investment advisers

§ 80b-4a. Prevention of misuse of nonpublic information

§ 80b-5. Investment advisory contracts

§ 80b-6. Prohibited transactions by investment advisers

§ 80b-6a. Exemptions

§ 80b-7. Material misstatements

§ 80b-8. General prohibitions

§ 80b-9. Enforcement of subchapter

§ 80b-10. Disclosure of information by Commission

§ 80b-10a. Consultation

§ 80b-11. Rules, regulations, and orders of Commission

§ 80b-12. Hearings

§ 80b-13. Court review of orders

§ 80b-14. Jurisdiction of offenses and suits

§ 80b-15. Validity of contracts

§ 80b-16. Omitted

§ 80b-17. Penalties

§ 80b-18. Hiring and leasing authority of Commission

§ 80b-18a. State regulation of investment advisers

§ 80b-19. Separability

§ 80b-20. Short title

§ 80b-21. Effective date

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